内控合规管理

　　开展扫黑除恶专项斗争工作，按月开展涉黑涉恶线索排查，将扫黑除恶专项斗争与具体业务开展紧密连接，结合反洗钱管理要求，开展客户身份识别时，认真排查客户是否存在涉黑涉恶情形。全年开展2次案防风险排查，重点对员工异常行为开展多维度、多渠道、多形式的风险排查，及时化解案件风险隐患。3月份，开展员工异常行为排查，通过个别谈话、集体约谈等方式开展内部排查，通过走访司法机关、贷款客户开展外部排查，调查了解员工有关情况，提前识别风险信号，充分揭示各类风险隐患，有效防范遏制案件风险。

（孙彦江　供稿）