证券业监督管理

　　服务地方经济发展　优化辅导监管工作流程，制定《黑龙江证监局辅导监管工作指引》，为拟上市公司提供优质服务。支持企业尽快启动上市申报，高效完成4家拟上市企业、1家拟晋层精选层挂牌公司辅导验收工作。全年调研走访企业100余家次、召开专题培训座谈会议10余场，深入调研企业直接融资需求，了解上市发展阻力，主动发挥专业政策支撑力、难点问题协调力，帮企业规划上市路径，减少企业上市的时间成本和资金成本。推动黑龙江省4家企业申报首次公开发行股票并上市，推选拟上市后备入库企业144家，梳理重点培育对象100家，确定基础较好、近两年拟申报的重点备选企业23家。推动黑龙江省广联航空上市，成为创业板注册改革后东北三省首家上市企业，首发融资9.39亿元。引导企业通过资本市场丰富融资渠道、优化资产配置做优做强。2020年，全省上市公司直接融资201.06亿元，同比增长6.8％。其中，上市公司首发融资9.39亿元，上市公司配股融资8.73亿元，定向增发募集配套资金9.99亿元，发行可转换债券5亿元；新三板挂牌公司定向增发融资2.26亿元。
　　风险防控　加强风险排查分类，紧盯公司退市、股票质押、债券违约及证券期货私募基金经营机构合规运作等重点领域风险，遏制增量与化解存量并举，动态画像、分类施策、精准拆弹。全年累计化解4家上市公司高比例股票质押风险，2家公司因扭亏为盈化解退市风险，*ST安通已完成司法重整化解了风险；化解2家发行人公司债券违约风险，18家企业发行的22只债券、7只资产支持证券专项计划228.88亿元完成兑付，全省公司债券违约率由13.32％降至3.97％。2家私募基金风险公司完成依法处置。
　　依法监管　强化监管执法，防范次生风险。细致排查私募基金风险，快速处置1家私募基金涉嫌非法集资风险，推动省内各类交易场所清理整顿。强化日常监管、稽查执法、审理处罚分工协作、高度融合的监管执法合力。以“精准监管、科学问责”为原则，加大对上市公司大股东、实际控制人等“关键少数”打击力度，提升违法成本，优化市场生态共办理5起案件，作出行政处罚2起。
　　“保险＋期货”试点　与地方政府相关部门及中介机构充分交流，对制约“保险＋期货”业务的保费问题深入调研，提出专项建议并被省政府采纳实施，持续推进“保险＋期货”。省证监局联合省地方金融监管局在全省开展5次“保险＋期货”巡讲活动，指导辖区期货机构开展培训45场，利用典型案例持续宣传推广，起到了“树立一个典型、带动一个区域、惠及一方农业”的良好效果。配合大商所支持引导辖区期货机构推进“农民收入保障计划”，“保险＋期货”项目数量、规模、品种不断扩大，有3个县域全覆盖试点和5个县域分散试点通过大商所审核和备案，3个县域全覆盖试点获得大商所支持资金5900万元。支持引导辖区期货机构自行开展“保险＋期货”项目4个，承保玉米、粳米现货量2.21万吨。推动相关单位在绥化市青冈县开展“保险＋期货＋银行”项目，对2万余吨玉米进行保险。

（潘慧）