第四节　证券统计

　　证券统计是指股票、债券、基金等有价证券发行和交易的统计，是金融统计的重要组成部分。其主要任务是统计证券的发行额，用以分析长期投资规模；统计证券交易量，用以分析投资结构的变动；统计证券的利息和收益率，用以分析资金的供求情况。经营证券的金融机构，通过证券市场——股票市场、债券市场、基金市场等，发行证券，进行交易。黑龙江省境内有3家经营证券的注册公司：兴安证券有限责任公司（2003年开业）、天元证券经纪有限公司（2000年开业）、江海证券经纪有限责任公司（2004年开业）；设立了容维、富林、新思路3家证券投资咨询机构；有72家营业部（非法人单位）；成立了北亚、大通、三力、天琪、延伸、龙兴6家期货经纪公司。为加强对证券市场的监管，1997年成立了黑龙江省证券监督管理办公室；1999年成立中国证券监督管理委员会哈尔滨证券监管特派员办事处；2004年成立中国证券监督管理委员会黑龙江省监管局。证券机构的统计报表报送证券监管机构、上海和深圳证券交易所、中国证券登记结算公司及中国证券协会，作为证券市场监管和宏观调控的重要依据。

　　一、证券公司统计报表

　　证券公司是指经中国证监会依法批准设立，在国内从事证券业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司统计报表有月报和年报，分3类，共13种表。（1）证券公司财务统计报表，有《资产负债表》《利润及利润分配表》《现金流量表》《净资本计算表》4种表，全面反映证券公司的资产负债、营业收支和利润分配、现金收支、各项准备金等，用以分析证券机构的资产质量、资产流动性和承受风险的能力。（2）证券交易统计表，有《经纪业务统计表》《自营业务统计表》《投资银行业务统计表》《资产管理业务统计表》4种表，全面反映客户开户情况，客户交易结算资金，各种股票（A股、B股）、基金、国债、其他债券和证券的买入、卖出成交金额，客户交易资金结算情况，用以分析各类证券的交易规模、证券市场供需变化和客户资金的安全性等。（3）机构、人员、经费统计表，有《基本情况统计表》《营业部情况统计表》《高级管理人员统计表》《员工基本情况表》《营业费用统计表》5种表，全面反映证券公司的基本信息、主要属性、全年交易额、公司主要股东情况等，营业部的基本信息，高级管理人员的职务、学历、年收入，员工的学历、从事专业和从业时间，营业费用及其构成等，用以分析证券机构的发展规模、地区分布、人力资源的配置和营业费用的合理使用。

　　二、期货经纪公司监管报表

　　为了监管期货经纪公司的经营状况，控制风险，中国证券监督管理委员会制定了以净资本为核心的《期货经纪公司监管报表》，自2004年9月开始实施，由各期货经纪公司按月填报，报送省监管局汇总，并上报中国证监会。期货经纪公司监管报表共有6张表：《资产调整值计算表》《经调整净资本计算表》，计算经纪公司经调整后的资产总量，与法规规定的最低净资本的要求额相比，是否在净资本警戒线金额以内；《客户分离资产报表》《客户权益变动表》，反映客户在期货公司和结算机构的账户余额，期货公司通过客户分离资产账户的费用支出、收入和资金垫付，客户权益（货币保证金与质押保证金）的变动；《营业经营业务报表》《客户管理报表》，反映期货交易成交手数、成交金额、交割金额、手续费净收入，期货营业部从业人员，错单金额、受罚、诉讼次数，客户的开户、撤户数，客户权益结构、交易额分布、盈亏等期货经营状况。

　　三、上市公司统计

　　根据上市公司公开披露的年度报告，进行汇总，统计上市公司个数、上市时间、总股本、流通股本及募集资金等基本情况；同时根据资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表等财务报表，统计上市公司的净利润，每股收益等股市业绩指标。