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市场监管

  市场巡检:5-6月,中国证监会哈尔滨特派办(简称哈办)组成4个工作组到各地市巡检,通过现场检查的方式,巡检核查上市公司11家,其中巡检9家:东安动力、华冠科技、黑化股份、龙电股份、黑龙股份、天伦置业(原龙发股份)、航天科技、哈慈股份和同仁堂(属交叉巡检)。专项核查2家:东安动力和北亚集团。天津证管办对本辖区的岁宝热电进行了交叉巡检。高管人员审核:2003年核准证券公司高管任职资格及任职25人,期货经纪公司高管任职资格3人,任职(含部门负责人)13人。监管合作:打击非法网点。2003年4月,哈办与省公安厅、省工商局在《生活报》等新闻机构共同发布了《关于严禁进行非法证券交易活动的通知》,公布了全省证券期货合法经营机构,明确了证监会哈尔滨特派办、省公安厅、省工商局三个部门在维护证券市场秩序中的各自职责。先后到大庆、牡丹江、阿城调查非法证券交易网点情况,共清理取缔网上交易演示厅、股民技术服务站等各种名称的非法证券交易网点13个。防控佳木斯证券公司撤销风险。佳木斯证券(简称佳证)是至撤销前未与中国人民银行脱钩、属清理整顿范围的证券公司之一,因挪用客户交易结算资金、违规拆借资金、违规场外卖空国债代保管单、违规高息融资,积累了巨大风险,至2003年3月末,公司资金缺口达4.67亿元。2003年5月22日,佳证在中国证券登记结算公司上海分公司的清算备付金账户因华夏银行诉盈嘉数据有限责任公司银行借款案被上海第二中级人民法院冻结,使佳证正常交易和清收面临重大风险,佳证风险初露端倪,此后佳证可用资金日渐减少。自风险初发,哈办密切关注佳证风险变化,实时监控,每日报告,随时向中国证监会及黑龙江省政府报告风险进展。9月24口,中国人民银行发布《关于发放再贷款解决佳木斯证券公司交易结算和紧急情况下股民、债民取现问题的通知》,增加再贷款限额2亿元,专项用于佳证证券交易结算和紧急情况下股民债民取现,后经请示国务院,又追加再贷款2. 91亿元,两次再贷款合计4.91亿元。11月20日,中国证监会下发《关于撤销佳木斯市证券有限责任公司的决定》。防范上市公司退市风险。5月23日,上海证券交易所决定湖北的“ST生态”终止上市,黑龙江省ST生态股东3 772户,哈办在要求各证券经营机构做好风险提示、耐心解释的同时,分别向省、市政府报告情况,提示地方政府做好稳定工作,黑龙江省未发生任何由该上市公司退市引发的风险事件。(鲁小木)